فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات غرامة على شركة الوساطة والتاجر التابعة لـ ج. ب. مورجان تشيس 4 ملايين دولار لحذف نحو 47 مليون بريد إلكتروني بطريق الخطأ من أوائل 2018 ، وفقًا لأمر إداري الخميس.
تم طلب بعض رسائل البريد الإلكتروني المحذوفة من خلال مذكرات استدعاء في ما لا يقل عن اثني عشر تحقيقًا تنظيميًا ، ولكن لم يعد من الممكن استعادتها ، حسبما أشار أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات ضد شركة JP Morgan Securities LLC.
وجاء في الأمر أن البعض الآخر “قد يتعلق بتحقيقات مستقبلية محتملة ومسائل قانونية واستفسارات تنظيمية”.
كانت رسائل البريد الإلكتروني ، التي تم حذفها عن طريق الخطأ في عام 2019 ، من وإلى حوالي 8700 صندوق بريد إلكتروني ، والتي تضمنت ما يصل إلى 7500 موظف كانوا على اتصال منتظم بعملاء Chase.
وجاء في الأمر أن العديد من رسائل البريد الإلكتروني كانت عبارة عن “سجلات أعمال مطلوب الاحتفاظ بها بموجب” قانون الأوراق المالية الفيدرالي.
وافقت شركة JP Morgan Securities على عقوبة هيئة الأوراق المالية والبورصات ، والتي وجهت انتقادات إلى الشركة أيضًا.
قدمت الشركة عرض تسوية تحسبا للإجراءات الإدارية المتعلقة بعمليات الحذف ، وقبلت هيئة الأوراق المالية والبورصات هذا العرض.
كما أمرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الشركة “بالتوقف والامتناع عن ارتكاب أي انتهاكات مستقبلية” لقانون الأوراق المالية الذي يتطلب من الوسطاء والتجار الاحتفاظ لمدة ثلاث سنوات على الأقل بالأصول الأصلية لجميع الاتصالات.
هذه هي المرة الثالثة التي يوافق فيها مستشار الاستثمار على معاقبة عدم الاحتفاظ بالسجلات الإلكترونية.
وافقت الشركة في أواخر عام 2021 على دفع 125 مليون دولار كغرامات لفشلها في الحفاظ على الرسائل النصية وغيرها من الاتصالات الإلكترونية المرسلة بين يناير 2018 ونوفمبر 2020.
في عام 2005 ، دفعت الشركة 700000 دولار كغرامات لعدم حفظ السجلات الإلكترونية من منتصف 1999 إلى منتصف 2002.
ورفضت المتحدثة باسم جي بي مورجان باتريشيا ويكسلر التعليق على العقوبة الأخيرة.
في أمرها يوم الخميس ، لاحظت لجنة الأوراق المالية والبورصات أن JPMorgan في عام 2016 بدأت مشروعًا “لحذف الاتصالات والوثائق القديمة من نظامها والتي لم تعد مطلوبة للاحتفاظ بها”.
تضمنت تلك الرسائل رسائل البريد الإلكتروني القديمة والرسائل الفورية والاتصالات المرسلة عبر خدمة محطة بلومبيرج.
وجاء في الأمر أنه كانت هناك “ثغرات” في المشروع ، “حيث لم يتم شطب الوثائق المحددة”.
وذكر الأمر أنه أثناء استكشاف هذه المشكلة في يونيو 2019 ، قام موظفو الشركة “بتنفيذ مهام الحذف على الاتصالات الإلكترونية من الربع الأول من عام 2018”.
وقال الأمر إن هؤلاء الموظفين اعتقدوا “خطأ” – بناءً على مزاعم بائع الأرشفة بالشركة – أن جميع هذه المستندات تم ترميزها بطريقة تمنع الحذف الدائم لتلك السجلات التي كان القانون يقتضي الاحتفاظ بها لمدة ثلاث سنوات.
وجاء في الطلب “في الواقع ، ومع ذلك ، لم يطبق البائع إعدادات الاحتفاظ الافتراضية في مجال بريد إلكتروني معين”.
“وهذه الاتصالات ، بما في ذلك العديد من المطلوب الاحتفاظ بها وفقًا لقواعد حفظ الدفاتر الخاصة بالوسيط والتاجر ، تم حذفها نهائيًا.”
تم اكتشاف عمليات الحذف هذه في أكتوبر 2019 ، عندما اكتشف فريق JPMorgan المسؤول عن إنتاج السجلات المتعلقة بالقضايا القانونية أن رسائل البريد الإلكتروني كانت مفقودة من أوائل عام 2018 ، وفقًا للأمر.
أبلغ JPMorgan عن عمليات الحذف إلى SEC في يناير 2020.
وأشار الأمر إلى أنه “في ما لا يقل عن اثني عشر تحقيقا تنظيميا يتعلق بالأوراق المالية المدنية ، ثمانية منها أجراها موظفو لجنة (SEC) ، تلقت JPMorgan مذكرات استدعاء وطلبات توثيق للاتصالات التي لا يمكن استرجاعها أو تقديمها بسبب حذفها دائمًا.”
وأضاف الأمر أن “جي بي مورجان أخطرت فريقًا واحدًا فقط من فرق التحقيق الثمانية في اللجنة بأن إنتاجها ردًا على مذكرات الاستدعاء قد تعرض للخطر بسبب حدث الحذف لعام 2019”.
وأشار الأمر إلى أنه نظرًا لأن الاتصالات المحذوفة “غير قابلة للاسترداد ، فمن غير المعروف – وغير المعروف – كيف يمكن أن تؤثر السجلات المفقودة على التحقيقات التنظيمية”.
في الواقع ، اعترف أحد أعضاء قسم الامتثال في جي بي مورجان في رسالة بريد إلكتروني داخلية بعد أن تم الكشف عن عمليات الحذف أن “المستندات المفقودة يمكن أن تتعلق بالتحقيقات المستقبلية المحتملة والمسائل القانونية والاستفسارات التنظيمية” ، حسبما جاء في الأمر.
