افتح ملخص المحرر مجانًا
رولا خلف، محررة الفايننشال تايمز، تختار قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.
حُكم على مصرفي استثماري سابق في بنك جولدمان ساكس بالسجن لمدة ثلاث سنوات بتهمة التداول من الداخل وعرقلة العدالة في قضية اتُهم فيها بتمرير معلومات حساسة عن السوق إلى شريكه في لعبة الاسكواش.
اتُهم بريجيش جويل بالتواطؤ مع أكشاي نيرانجان، وهو متداول في بنك باركليز ومقره نيويورك، للتداول بناءً على معلومات حصل عليها جويل من عمله كنائب رئيس مجموعة تمويل جولدمان داخل بنكها الاستثماري. وأدين بعد محاكمة استمرت سبعة أيام في وقت سابق من هذا العام.
وقال المدعي العام الأمريكي داميان ويليامز في بيان يوم الأربعاء أعلن فيه عن قرار جويل: “إذا حاولت خداع النظام من خلال الانخراط في التداول من الداخل، فستتم معاقبتك، وإذا حاولت إخفاء مساراتك أثناء التحقيق، فإنك تزيد الأمور سوءًا”. الحكم.
وقال ممثلو الادعاء إن جويل كان يتلقى بانتظام رسائل بريد إلكتروني تحتوي على معلومات غير عامة حول المعاملات التي كان جولدمان يفكر في تمويلها والعمل عليها، مع تحذيرات صريحة ضد التداول من الداخل.
في عام 2017، في اليوم التالي لتلقي بريد إلكتروني من جولدمان حول دعوة EQT للبنك لتوفير التمويل لعملية استحواذ محتملة على Lumos Networks، أرسل جويل رسالة نصية إلى نيرانجان، “دعونا نلعب الاسكواش بعد العمل”، وفقًا للشكوى. في ذلك المساء، زُعم أنه اقترح على صديقه شراء خيارات الاتصال في لوموس.
في اليوم التالي، أرسل جويل رسالة نصية إلى صديقه ليسأله “هل حجزت المحكمة؟” وذكرت وثائق المحكمة أن ما زعم المدعون الأمريكيون أنه كان رمزًا لمعرفة ما إذا كان قد اشترى خيارات الاتصال.
وزعم ممثلو الادعاء أن الرجلين تبادلا معلومات حساسة للسوق في عدة مناسبات في نادي نيويورك للصحة والراكيت. وقالوا إن المخطط حقق أرباحًا تبلغ حوالي 280 ألف دولار من ست صفقات على الأقل شارك فيها بنك جولدمان ساكس في عامي 2017 و2018.
كما زعم ممثلو الادعاء أن جويل قام في عام 2022 بعرقلة التحقيقات التي تجريها هيئة محلفين كبرى في المنطقة الجنوبية من نيويورك وهيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية من خلال حذف الرسائل النصية المتعلقة بمخطط التداول الداخلي. كما اتُهم بأنه طلب من نيرانجان حذف الرسائل النصية خلال اجتماع وجهاً لوجه سجله نيرانجان.
وكان جولدمان قد وصف في السابق مزاعم التداول الداخلي التي أطلقتها الحكومة بأنها “سلوك فاضح وغير قانوني”.
انضم جويل إلى Apollo Global Management من Goldman في عام 2021 كمدير في فريق التمويل المنظم للشركة ولكن تم وضعه في إجازة لأجل غير مسمى بعد مزاعم التداول الداخلي.
تمت مقاضاة جويل ونيرانجان في دعوى مدنية منفصلة رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصات، لكن لم يتم توجيه اتهامات لنيرانجان في القضية الجنائية. وتوصل نيرانجان إلى مرسوم موافقة مع الهيئة التنظيمية دون الاعتراف أو نفي الادعاءات العام الماضي.
