ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
ببساطة قم بالتسجيل في الخدمات المالية myFT Digest – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
تم إبلاغ محلل سابق في بنك جولدمان ساكس، متهم بالتداول من الداخل مع شقيقه، بـ “مخاطر” استخدام المعلومات السرية قبل وقوع الجرائم المزعومة، وفقًا للادعاء في محاكمة بلندن.
تلقى محمد زينة تدريبًا على الامتثال في بنك وول ستريت قبل أسابيع من انضمامه إلى مجموعة حل النزاعات التابعة لـ Goldman في لندن في عام 2016، والتي هي مطلعة على المعلومات الداخلية. وحذر التدريب من مخاطر التعامل من الداخل وأوضح أن الموافقة المسبقة مطلوبة لأي تداول يقوم به، وفقا للوثائق المعروضة في المحكمة يوم الاثنين.
وقال بيتر كارتر كيه سي، المدعي العام لهيئة السلوك المالي، لهيئة المحلفين في محكمة ساوثوارك كراون: “(هو) لا يستطيع أن يقول إنه لم يتم تحذيره”. “(تم إعلامه) بجميع مخاطر استخدام المعلومات الداخلية.”
ويحاكم زينة (35 عاما) مع شقيقه سهيل زينة (36 عاما). ويواجه الزوجان اتهامات بالتعامل الداخلي في ستة أسهم بين يوليو/تموز 2016 وديسمبر/كانون الأول 2017، وثلاث تهم بالاحتيال فيما يتعلق بالقروض التي حصلوا عليها من بنك تيسكو، وهي اتهامات ينكرونها. . وتشكل تعليقات الادعاء جزءا من بيانه الافتتاحي في القضية التي بدأت الأسبوع الماضي.
عُرضت على هيئة المحلفين يوم الاثنين لقطات من عمليات البحث التي أجراها محمد زينة على جهاز الكمبيوتر الخاص به، بما في ذلك مقال نشر في ديسمبر 2016 كان يطلع عليه حول قضية تعامل من الداخل في الولايات المتحدة تتعلق بشقيقين. تمت قراءة المقال على المحلفين من قبل كارتر.
كانت قصة نيويورك تايمز بمثابة سرد لانتصار المدعين العامين في قضية المحكمة العليا التي تركزت على التعامل من الداخل. شملت المحاكمة شقيقين قاما بتبادل المعلومات فيما بينهما قبل إعطائها إلى صهر أحدهما المستقبلي للتداول عليها.
“لماذا كان لها هذا الصدى بالنسبة له؟” قال كارتر في المقال. “نقول أن هذا واضح. لم يمنعه ذلك.”
وأخبر الادعاء هيئة المحلفين أن سهيل زينة تلقى أيضًا تدريبًا على الامتثال بشأن التداول الداخلي لدى صاحب العمل آنذاك، كليفورد تشانس.
كان سهيل زينة محاميًا متدربًا في شركة “الدائرة السحرية” بين فبراير 2015 وفبراير 2017 قبل أن ينتقل إلى قسم التمويل العقاري بعد التأهيل.
قال كارتر إن رسائل الواتساب بين الأخوين حول التداول وقروض تيسكو حميمة، حيث كان سهيل يعرف أن محمد يستخدم معلومات داخلية.
“إن هذه المقتطفات الصغيرة من المعلومات هي في الواقع إشارة إلى ما كان معروفًا، وما كان يجب أن يقال، وما لم يكن من الضروري أن يقال. . . وقال لهيئة المحلفين: “لإبقاء بعضنا البعض على اطلاع”.
أُبلغت هيئة المحلفين الأسبوع الماضي أن الأخوين حققا أرباحًا بقيمة 140 ألف جنيه إسترليني من تعاملاتهما. ويعاقب على التداول الداخلي المزعوم المعني بالسجن لمدة أقصاها سبع سنوات، في حين أن عقوبة الاحتيال تصل إلى عقوبة أقصاها 10 سنوات.
المحاكمة مستمرة.
