افتح ملخص المحرر مجانًا
رولا خلف، محررة الفايننشال تايمز، تختار قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.
قامت الهيئة التنظيمية المالية في المملكة المتحدة بحظر وتغريم جيمس لويس، الرئيس التنفيذي السابق لشركة الوساطة شارد كابيتال، لتقديمه معلومات غير صحيحة حول الأرصدة النقدية للعملاء.
تتعلق العقوبة بالأنشطة التي قام بها لويس فيما يتعلق بـ “مجموعة الشركات” التي كانت “عميلًا رئيسيًا حقق إيرادات كبيرة لشركة Shard”.
في حين أن هيئة السلوك المالي لم تذكر اسم مجموعة الشركات تلك في النتائج التي توصلت إليها والتي نشرت يوم الثلاثاء، فقد نشرت صحيفة فاينانشيال تايمز في وقت سابق تقريرا عن مدى اعتماد لارس ويندهورست، الممول الألماني المثير للجدل، على لويس وشارد لتنفيذ تداولات في الأوراق المالية الباطنية. وشملت المتاعب التي واجهتها ويندهورست انهيار العديد من المشاريع والإفلاس الشخصي والإدانة الجنائية.
تتطابق التفاصيل الواردة في الإشعار النهائي للهيئة التنظيمية مع تلك الخاصة بالنزاعات رفيعة المستوى التي تورطت فيها شركة Shard Capital فيما يتعلق بمجموعة شركات Windhorst’s Tennor.
استقالت شركة ديلويت من منصبها كمدقق حسابات في مايو 2017 لشركة استثمارية ترأسها ويندهورست – وأعادت بيان حساباتها لعامي 2014 و2015 – بعد اتهام شركة شارد كابيتال بتقديم معلومات “كاذبة عن عمد” حول الوضع النقدي للسيارة في دورها كأمين حفظ.
ينص إشعار هيئة الرقابة المالية على أن مدقق الحسابات استقال وأعاد بيان حسابات الشركة لعامي 2014 و2015، بعد أن أبلغ لويس الشركة في مايو 2017 بعدم وجود أموال نقدية في حساب مصرفي ودي. وتم تعديل الوضع النقدي للشركة بالخفض بحوالي 700 مليون يورو بعد هذا الكشف.
أسس لويس شركة Shard Capital في عام 2010 كشركة وساطة للسندات. وتظهر ملفات الشركة أن الرجل الإنجليزي البالغ من العمر 59 عامًا، والمعروف باسم جامبو، استقال من إدارة شركة Shard Capital في عام 2022، لكنه ظل مساهمًا في شركة الوساطة المالية التي مقرها لندن.
“يعتمد المستثمرون على معلومات دقيقة، وتصرفات السيد لويس تعرض المستثمرين لخطر كبير للخسائر. قال ستيف سمارت، المدير التنفيذي المشترك للتنفيذ ومراقبة السوق في هيئة الرقابة المالية: “من الصحيح أنه لن يُسمح له بالعمل في الخدمات المالية المنظمة مرة أخرى”.
وقالت الهيئة التنظيمية إنها ليست “في وضع يسمح لها بالكشف عن الأفراد أو الشركات” المشار إليها في إشعارها.
وقالت شركة “شارد كابيتال”، التي لم يتم اتهامها بارتكاب أي مخالفات: “نحن نرحب بإكمال التحقيق مع جيمس لويس، والذي كنا ندعمه طوال الوقت”. وكما هو موضح في الإشعار النهائي لهيئة الرقابة المالية، لم يشغل السيد لويس منصبًا إداريًا عليا في Shard Capital لأكثر من عامين.
ولم يستجب لويس وويندهورست لطلبات التعليق.
كما فرضت هيئة الرقابة المالية على لويس غرامة قدرها 120.300 جنيه إسترليني، مما سمح له بتخفيض بنسبة 30 في المائة بعد موافقته على تسوية الأمر.
الحادث الذي “خاطر فيه لويس بتضليل” مدقق حسابات الشركة هو أحد الانتهاكين اللذين أبلغت عنهما هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA). يتعلق الآخر بمعاملة تمت في كانون الأول (ديسمبر) 2019، حيث طلب منها أحد عملاء شركة Shard Capital تحويل 18 مليون دولار من النقد المحتفظ به لإحدى “الشركات المرتبطة بها” إلى “حسابها الخاص لدى Shard”.
أشارت هيئة الرقابة المالية إلى أن شركة Shard Capital اتصلت بالهيئة التنظيمية بشأن هذه المسألة العام الماضي بعد اكتشاف وجود عدة مستندات “نتيجة للأدلة التي كشف عنها طرف آخر في إجراءات المحكمة”.
في الأدلة المقدمة إلى المحكمة العليا في المملكة المتحدة العام الماضي، أوضحت شارد كابيتال كيف أصدرت تينور تعليماتها بتحويل 18 مليون دولار من حساب عميل شركة سيكوا بتروليوم إلى حسابها الخاص في ديسمبر 2019. وسيكوا هي شركة نفط وغاز مدرجة تمتلك فيها تينور كان أحد المساهمين الرئيسيين.
ذكرت هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) أن لويس أكد لاحقًا أن الشركة المعنية “احتفظت بأرصدة نقدية كبيرة في حساباتها لدى شارد بينما لم تفعل ذلك”. أشارت الهيئة التنظيمية إلى أنه في رسائل واتساب، أوضح لويس أنه “يتوقع أن يواجه عواقب وخيمة” لتقديم هذه الإقرارات، بما في ذلك فرض هيئة الرقابة المالية “عقوبة كبيرة وحظرًا عليه”.
شارك في التغطية سوزي رينج في لندن
