ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
فقط قم بالتسجيل في التنظيم المالي في الولايات المتحدة ملخص myFT – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
يستعد مديرو الأصول ووكالات التصنيف الائتماني لغرامات وعقوبات محتملة مع توسع لجنة الأوراق المالية والبورصة في تحقيقاتها بشأن قيام الموظفين بإرسال رسائل نصية حول أعمال الشركة على أجهزتهم الشخصية وغيرها من القنوات غير الرسمية.
منذ عام 2021، جمعت الهيئة التنظيمية المالية الأمريكية حوالي 2 مليار دولار من العقوبات المدنية من عشرات الشركات في وول ستريت لتسوية اتهامات بأن الموظفين استخدموا هواتفهم المحمولة وتطبيقات مثل واتساب لمناقشة مسائل العمل، بينما فشلوا في الحفاظ على سجلات تلك المحادثات.
فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصات يوم الأربعاء غرامات بقيمة 400 مليون دولار تقريبًا في أحدث دفعة من التسويات مع 26 شركة في وول ستريت.
إن التحقيق الذي استمر لسنوات، والذي بدأ مع المصرفيين الاستثماريين، لم ينته بعد: فقد كشفت شركات بلاك روك، وبلاكستون، وإنفيسكو، وموديز، أنها تلقت اتصالات فيما يتعلق بتحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات في قضية الرسائل النصية.
وقد قام البعض بالفعل بتخصيص عشرات الملايين من الدولارات لتغطية العقوبات المتوقعة، وذلك وفقًا لمراجعة الملفات التنظيمية الأخيرة.
في حين واصل موظفو الهيئات التنظيمية جهودهم في إنفاذ القانون ــ بسبب المخاوف من أن يؤدي سوء حفظ السجلات إلى تعريض تحقيقات أخرى للخطر ــ أصبح دعاة صناعة الاستثمار قلقين بشكل متزايد بشأن دفع غرامات عالية إلى هيئة تنظيمية يشعرون أنها تتجاوز حدودها.
وقال كين فانغ، المستشار العام المساعد في معهد شركات الاستثمار: “إن قلقنا بشأن توسيع نطاق هذا التحقيق وهذه الفحوصات لتغطية مديري الأصول هو أن لجنة الأوراق المالية والبورصات قد تتجاوز على نطاق واسع ما هو مطلوب بالفعل”.
قال ديفيد أوليفينستاين، وهو محامي سابق في مجال إنفاذ القانون في هيئة الأوراق المالية والبورصات وشريك في شركة بيلسبري وينثروب شو بيتمان للمحاماة، إن هيئة الأوراق المالية والبورصات، تحت رئاسة جاري جينسلر، دفعت إلى ملاحقة سوء السلوك “مع التركيز الواضح على متابعة النظريات الإبداعية في إنفاذ القانون”.
قال أوليوينشتاين: “من الواضح أن هناك سببًا قانونيًا لذلك، لكن هذه ليست منطقة تم متابعتها تاريخيًا. أعتقد أن موظفي لجنة الأوراق المالية والبورصات يعتقدون أن لديهم الكثير من النفوذ هنا”.
خصصت شركة Invesco مبلغ 50 مليون دولار فيما يتعلق بتحقيق لجنة الأوراق المالية والبورصات بالإضافة إلى “مسألة تنظيمية منفصلة”، وفقًا لإيداع حديث.
وقالت شركة تشارلز شواب في ملف قدمته إنها تكبدت رسومًا قدرها 43 مليون دولار تتعلق بتحقيق الرسائل النصية ومسألة غير ذات صلة، كما كشفت بلاك روك أيضًا أنها تتعاون مع لجنة الأوراق المالية والبورصات فيما يتعلق بالتحقيق في الرسائل النصية.
وقالت موديز في ملف قدمته إنها توصلت إلى اتفاق تسوية من حيث المبدأ مع قسم إنفاذ القانون في هيئة الأوراق المالية والبورصات، مشيرة إلى أن هذه الصفقة من المرجح أن تشمل غرامة مدنية قدرها 20 مليون دولار، كما كشفت شركة ستاندرد آند بورز جلوبال للتصنيف الائتماني أنها تجري “مناقشات متقدمة” مع موظفي هيئة الأوراق المالية والبورصات بشأن التحقيق في الرسائل الإلكترونية.
وكانت هيئة الأوراق المالية والبورصات قد توصلت في وقت سابق إلى تسوية مع شركة DBRS ووكالة Kroll Bond Ratings، والتي وافقت على دفع غرامات أصغر.
كما كشفت شركات الاستثمار الخاص، بما في ذلك بلاكستون وأبوللو جلوبال، في وقت سابق عن أنها خصصت أموالاً لـ “مسؤولياتها التقديرية” في الإفصاحات التنظيمية الأخيرة، على الرغم من أنها لم تحدد المبالغ الدقيقة التي تتوقع فرض غرامات عليها مع توسع تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات.
وقال فانغ من معهد الاستثمار الهندي إن مديري الأصول “يتجنبون المخاطرة بشكل عام” ويفضلون تجنب التقاضي عندما يكون ذلك ممكنا.
وقال فانغ “من الأسهل بالنسبة لهذه الشركات أن تتوصل إلى تسوية، وأن تتحمل ضربة العقوبة باعتبارها تكلفة لممارسة الأعمال التجارية، ثم تتحرك إلى الأمام”.
ورفضت هيئة الأوراق المالية والبورصات التعليق على الأمر. وفي بيان صدر مصاحباً للتسويات السابقة هذا الأسبوع، أكدت الهيئة مخاوفها من أن فشل الشركات في الاحتفاظ بالسجلات ذات الصلة قد يؤدي إلى إعاقة التحقيقات اللاحقة على حساب المستثمرين.
