ابق على اطلاع بالتحديثات المجانية
ببساطة قم بالتسجيل في التنظيم المالي الأمريكي myFT Digest – يتم تسليمه مباشرة إلى صندوق الوارد الخاص بك.
وافقت شركة روبن هود على دفع غرامات بقيمة 45 مليون دولار لتغطية خرق البيانات والإخفاقات في حفظ السجلات – وهي واحدة من سلسلة من العقوبات التي فرضتها الهيئات التنظيمية الأمريكية يوم الاثنين ضد الشركات المالية، بما في ذلك وحدات بلاكستون وكيه كيه آر.
دفع الوسيط عبر الإنترنت أكبر عقوبة في مجموعة التسويات التي أعلنتها لجنة الأوراق المالية والبورصة والتي بلغ مجموعها غرامات تزيد عن 100 مليون دولار.
تضمنت إخفاقات Robinhood خرق البيانات في عام 2021 الذي كشف عن عناوين البريد الإلكتروني وأسماء الملايين من العملاء بالإضافة إلى مشكلات حفظ السجلات بما في ذلك الفشل في تسجيل مواقفها بشكل صحيح والتي تنطوي على تداولات أسهم جزئية – وهي خدمة شائعة بين المتداولين الأصغر سنًا والأقل ثراءً.
ويأتي دفع تعويضات بقيمة 45 مليون دولار مع استعداد الوسيط لتسجيل الربحية للربع الخامس على التوالي. وفي الأشهر الثلاثة حتى سبتمبر/أيلول، أعلنت شركة Robinhood عن دخل صافي قدره 150 مليون دولار.
وقالت الشركة إنها سعيدة بحل المشكلات التي وصفتها بالتاريخية.
وقال لوكاس موسكوفيتش، المستشار العام لشركة Robinhood، في بيان: “نحن في وضع جيد لمواصلة قيادة الصناعة في تطوير المنتجات والخدمات المبتكرة التي يريدها عملاؤنا ويحتاجونها”. “نحن نتطلع إلى العمل مع هيئة الأوراق المالية والبورصات في ظل إدارة جديدة.”
وأعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة يوم الاثنين أيضًا أن 12 من مستشاري الاستثمار وتجار الوساطة وافقوا على دفع أكثر من 63 مليون دولار لتسوية اتهامات بانتهاكات حفظ السجلات الناجمة عن استخدام أنظمة المراسلة غير الرسمية.
تمثل هذه الخطوة أحدث حملة قامت بها هيئة الأوراق المالية والبورصات في وول ستريت بسبب سوء التصرف في الرسائل تحت رئاسة غاري جينسلر. وقد ركزت إجراءات الإنفاذ حتى الآن على البنوك، التي وافقت على دفع غرامات بمليارات الدولارات بسبب الاتصالات “خارج القناة”.
“عندما تفشل الشركات في الوفاء بهذه الالتزامات، فإن العواقب تتجاوز بكثير إنتاج المستندات الناقصة؛ وقال سانجاي وادوا، القائم بأعمال مدير قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات، يوم الاثنين: “إن مثل هذه الإخفاقات تؤثر على شفافية ونزاهة الأسواق والمشاركين فيها، مثل الشركات المعنية هنا”.
وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصة إن موظفي الشركات، بما في ذلك المشرفون وكبار المديرين، استخدموا اتصالات “خارج القناة” للحصول على السجلات التي كانوا ملزمين قانونًا بالاحتفاظ بها.
واتفقت ثلاث وحدات من بلاكستون بشكل جماعي على دفع الغرامة الأكبر البالغة 12 مليون دولار، تليها شركة KKR بمبلغ 11 مليون دولار. وافق تشارلز شواب على مبلغ 10 ملايين دولار، في حين وافقت شركة أبولو كابيتال مانجمنت، وهي مجموعة مكونة من ثلاثة أقسام في مجموعة كارلايل وشركة تي بي جي كابيتال أدفايزرز، على دفع 8.5 مليون دولار على حدة.
اتفقت شركة Santander US Capital Markets وPJT Partners على دفع أصغر الغرامات: 4 ملايين دولار و600 ألف دولار على التوالي.
ورفضت أبولو وتي بي جي التعليق. وقال بلاكستون وتشارلز شواب وسانتاندر إنهم “سعداء” بحل هذه المسألة. ولم تستجب المجموعات الأخرى على الفور لطلب التعليق.
في حالة بلاكستون، قام كبار المديرين الإداريين منذ ديسمبر 2019 على الأقل بمشاركة المعلومات حول المشورة الاستثمارية ووضع تداولات الأوراق المالية للعملاء على منصات “غير معتمدة”، وفقًا لإيداعات هيئة الأوراق المالية والبورصات.
