قالت هيئة تنظيم الأوراق المالية الأمريكية يوم الجمعة إنها فرضت غرامات على 12 شركة، بما في ذلك الوسطاء ومستشارو الاستثمار وشركات التصنيف الائتماني، بسبب إخفاقها في حفظ السجلات.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) إن الشركات، بما في ذلك Interactive Brokers Corp و Fifth Third Securities و Nuveen Securities، وافقت على دفع ما مجموعه 79 مليون دولار واعترفت بانتهاك قواعد حفظ السجلات.
شركة VALKYRIE INVESTMENTS أول من قدم عقود الإيثر الآجلة من خلال صناديق الاستثمار المتداولة
ذكرت رويترز لأول مرة أن هيئة الأوراق المالية والبورصة تقترب من التسوية مع العديد من شركات وول ستريت في وقت سابق من هذا الأسبوع.
تمثل خطوة هيئة الأوراق المالية والبورصة أحدث إجراء تنفيذي في حملة القمع التي قامت بها هيئة الأوراق المالية والبورصات لمدة عامين على استخدام وول ستريت لتطبيق WhatsApp وغيره من تطبيقات المراسلة غير المعتمدة والتي أدت حتى الآن إلى غرامات تزيد عن ملياري دولار.
المدير التنفيذي للاستثمار يحذر الأمريكيين من أن لوائح هيئة الأوراق المالية والبورصة “غير المسبوقة” قادمة لصناديق معاشاتهم التقاعدية
وأضافت الهيئة التنظيمية أن وكالات التصنيف الائتماني DBRS Inc. وKroll Bond Rating Agency، LLC وافقتا أيضًا على دفع غرامات مدنية لتسوية رسوم هيئة الأوراق المالية والبورصات المتعلقة بفشل حفظ السجلات.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إن الموظفين في كلتا الشركتين فشلوا في الحفاظ على الاتصالات الإلكترونية، بما في ذلك الرسائل خارج القناة على الأجهزة الشخصية وأجهزة العمل. تم اتهام DBRS أيضًا بارتكاب انتهاكات تتعلق بتصنيفات بعض الأوراق المالية التجارية المدعومة بالرهن العقاري.
يقول الناخبون المؤيدون لـ RAMASWAMY WOOS إنه سيبني إطارًا جديدًا لسياسة الأصول الرقمية
وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصة إنه لتسوية الاتهامات، وافقت DBRS على دفع 8 ملايين دولار كغرامات مدنية ووافقت KBRA على دفع 4 ملايين دولار كغرامات مدنية.
