فتح Digest محرر مجانًا
تختار رولا خالاف ، محررة FT ، قصصها المفضلة في هذه النشرة الإخبارية الأسبوعية.
يجب على شركة المحاماة الأمريكية Simpson Thacher & Bartlett دفع 362،000 جنيه إسترليني للمنظم القانوني في إنجلترا بعد الاعتراف بالإخفاقات فيما يتعلق بضوابط مكافحة غسل الأموال المعمول بها في مكتبها في لندن.
تمت الموافقة على اتفاقية التسوية ، التي تتضمن غرامة قدرها 300000 جنيه إسترليني و 62000 جنيه إسترليني من التكاليف ، من قبل محكمة المحامين التأديبية يوم الأربعاء.
تركز الإجراءات التأديبية على مزاعم هيئة تنظيم المحامين ، التي نشرت في أغسطس 2024 ، أن سيمبسون ثاتشر فشل في الامتثال للوائح المضادة للغسل.
اتهمت SRA مكتب المحاماة النخبة – التي حققت إيرادات عالمية تزيد عن 2.3 مليار دولار في عام 2023 ، وفقًا للمحامي الأمريكي – بعدم وجود “سياسات أو ضوابط أو إجراءات” كافية بين يونيو 2017 و يناير 2023.
فشلت الشركة أيضًا في إجراء تقييمات متوافقة للمخاطر لأربعة ملفات فيما يتعلق ببعض العملاء أو الأمور لأكثر من خمس سنوات.
في الاتفاق على عقوبة SRA المالية المقترحة ، قال رئيس لجنة SDT إن حقيقة أن سيمبسون ثاتشر كانت شركة “موارد جيدة” مع “سمعة عالمية” تم أخذها في الاعتبار.
وقال إدوارد نالي إن العقوبة يجب أن تكون “رادعًا مفيدًا” لمهنة المحاماة. في حين أن “خطر الضرر الناجم عن الخرق كان منخفضًا. . . لقد حدث على مدى فترة طويلة من الوقت. “
نشأت هذه الادعاءات بعد اختيار فريق Simpson Thacher من قبل فريق SRA لمكافحة غسل الأموال من أجل مراجعة روتينية لامتثالها في عام 2021.
قال سيمبسون ثاتشر إنه من دواعي سروري أن تكون المحكمة قد قبلت القرار “وأن مكتب لندن” يأسف لبعض أوجه القصور التاريخية. . . وقد قامت باستثمارات كبيرة لتعزيز وظيفة الامتثال القوية “.
وقالت SRA: “لدى المحامين دور مهم يلعبونه في إبقاء أرباح الجريمة خارج المهنة والاقتصاد الأوسع في المملكة المتحدة. . . وهذا يعني وجود سياسات وإجراءات فعالة وأفراد لتحديد أي قضايا تثير القلق “.
وتأتي النتيجة بعد فوز آخر ل SRA هذا الأسبوع والتي نجحت في إلغاء حكم من المحكمة فيما يتعلق بادعاءات فشل غسل الأموال ضد العملاق العملاق القانوني.
في حكم المحكمة العليا صدر يوم الثلاثاء ، سمحت السيدة بيفرلي لانج ل SRA باستئناف حكم محكمة التأديب من العام الماضي من العام الماضي ورفضت مطالبات الجهة المنظمة وأمرت بتحويل القضية إلى لجنة SDT جديدة لإعادة النظر.
زعمت SRA أن Dentons لم تتخذ خطوات كافية لتحديد مصدر ثروة الشخص المكشوفة سياسياً بين عامي 2013 و 2017 عندما كانوا عميلًا للشركة.
وقال متحدث باسم Dentons: “نحن نفكر في قرار محكمة القسم قبل تحديد الخطوات التالية.”
