باستخدام هذا الموقع ، فإنك توافق على سياسة الخصوصية و شروط الاستخدام .
القبول

انضم الى قائمة المتابعين لتصلك جميع الاخبار مباشرة. اشترك الآن

الخليج ترند
  • الرئيسية
  • اخر الاخبار
  • دوليات
    • الولايات المتحدة
    • اوروبا
    • اسيا
    • كندا
    • افريقيا
  • اقتصاد
    • اسواق
    • شركات
    • الاستثمار
    • العملات المشفرة
  • سياسة

    سياسة

    سياسة

    الرجل المتهم بمحاولة اغتيال ترامب يطلب من القاضية إيلين كانون التنحي عن قضيته

    يطلب الرجل المتهم بالجلوس خلف سياج متصل بسلسلة على حدود ملعب الغولف التابع لدونالد ترامب في فلوريدا ومعه بندقية، بزعم…

    سياسة

    هابرمان: أصبحت لغة ترامب أكثر قتامة

    هابرمان: أصبحت لغة ترامب أكثر قتامة تقول المحللة السياسية لشبكة CNN، ماجي هابرمان، إن لغة الرئيس السابق دونالد ترامب خلال…

    سياسة

    بالنسبة لبايدن، فإن وفاة السنوار تضخ حالة من عدم اليقين – ولكنها أيضًا تفتح بابًا – لحل الصراع في غزة

    على مدار أشهر، ظل المسؤولون الأمريكيون المحبطون الذين يتطلعون إلى إنهاء الحرب في غزة يفكرون بهدوء في السيناريو الوحيد الذي…

    سياسة

    سيتم منح المواطنين اللبنانيين الذين يعيشون في الولايات المتحدة إغاثة إنسانية مع استمرار الصراع بين إسرائيل وحزب الله

    أعلنت وزارة الأمن الداخلي اليوم الخميس، أن المواطنين اللبنانيين المقيمين في الولايات المتحدة سيحصلون على شكل من أشكال الإغاثة الإنسانية،…

  • تقنية
  • رياضة
  • صحة
  • منوعات

    منوعات

    منوعات

    101 لجنة تستقبل 40 ألف طالب وطالبة.. تعليم المنيا : إنهاء إستعدادات امتحانات الثانوية العامة

    أعلن حمدى مصطفى محمود مدير مديرية التربية والتعليم بالمنيا، الانتهاء من الاستعدادات الخاصة بعقد امتحانات الثانوية العامة، من حيث جاهزية…

    منوعات

    العالمة التي كرست حياتها لإنقاذ أنواع القردة المنقرضة تقريبًا تحتفل بأربعة عقود من البحث

    كارين سترير ، عالمة الأحياء التي كرست حياتها لدراسة الموركوي الشمالية ، بدأت لأول مرة في دراسة القرود منذ 40…

    معدل التضخم في السعودية يسجل 2.7% الشهر الماضي

    وسجل معدل التضخم في المملكة العربية السعودية 2.7٪ في يونيو الماضي ، مقارنة بنفس الشهر من عام 2022 ، بينما…

    منوعات

    خبير: كليات القمة لا تضمن توفير فرص عمل ويجب توافر النضج الأبوي

    قال الدكتور طارق إلياس ، خبير التنمية البشرية إن النضج العائلي يساعد الطلاب على الالتحاق للكليات التي تناسب مهاراتهم، موضحا…

  • المزيد
    • ثقافة وفنون
    • سياحة وسفر
اشترك معنا
Aa
الخليج ترند
  • اخر الاخبار
  • دوليات
  • سياسة
  • اقتصاد
  • صحة
  • تقنية
  • ثقافة وفنون
  • رياضة
  • سياحة وسفر
  • منوعات
البحث
  • الرئيسية
  • اخر الاخبار
  • دوليات
    • الولايات المتحدة
    • اوروبا
    • اسيا
    • كندا
    • افريقيا
  • اقتصاد
    • اسواق
    • شركات
    • الاستثمار
    • العملات المشفرة
  • سياسة
  • تقنية
  • رياضة
  • صحة
  • منوعات
  • المزيد
    • ثقافة وفنون
    • سياحة وسفر
banner
ابق على إطلاع دائم
اخر مستجدات العالم لحظة بلحظة من جميع المصادر الموثوقة، انضم الينا الآن ليصلك كل جديد الى بريدك الإلكتروني مباشرة.
اشترك الآن

اكتشف المزيد

  • صورة اليوم
  • مقالات رأي
  • اخر الاخبار
  • رائج اليوم
  • ألنشرة البريدية
2023 © المراقب. جميع الحقوق محفوظة.
الخليج ترند > اقتصاد > شركات > هيئة الأوراق المالية والبورصة تفرض غرامات بقيمة 79 مليون دولار على الجولة الأخيرة من انتهاكات المراسلة

هيئة الأوراق المالية والبورصة تفرض غرامات بقيمة 79 مليون دولار على الجولة الأخيرة من انتهاكات المراسلة

فريق التحرير كتب فريق التحرير منذ سنتين 4 دقيقة للقراءة
شارك

احصل على تحديثات مجانية من هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية

سوف نرسل لك أ ميفت ديلي دايجست البريد الإلكتروني تقريب الأحدث هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أخبار كل صباح.

وافقت عشر شركات في وول ستريت على دفع ما مجموعه 79 مليون دولار إلى لجنة الأوراق المالية والبورصة في أحدث جولة من العقوبات الناجمة عن الرسائل التي يرسلها الموظفون على منصات مثل واتساب.

اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات يوم الجمعة الوسطاء والمستشارين الاستثماريين – بما في ذلك شركة بيريلا واينبيرج بارتنرز وإنتراكتيف بروكرز – بسبب “الإخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد في صيانة الاتصالات الإلكترونية والحفاظ عليها”.

هذه الخطوة هي أحدث هجوم من قبل الهيئة التنظيمية ضد ممارسات المراسلة في وول ستريت. وقد دفعت إجراءات الإنفاذ البنوك إلى إعادة النظر في سياسات المراسلة الخاصة بها وإقالة بعض الموظفين.

وقالت الهيئة التنظيمية إن الشركات المتهمة يوم الجمعة اعترفت بالنتائج التي توصلت إليها هيئة الأوراق المالية والبورصة واعترفت بأنها انتهكت قوانين الأوراق المالية الأمريكية. وافقت شركة Perella Weinberg واثنتين من الشركات التابعة لها، التي أبلغت عن انتهاكاتها الخاصة، على أقل عقوبة قدرها 2.5 مليون دولار.

وقال جوربير جريوال، مدير قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة: “أحد الأوامر المدرجة في الإجراءات المعلنة اليوم ليس مثل الآخرين”. “هناك فوائد حقيقية للإبلاغ الذاتي والمعالجة والتعاون.”

ووافقت شركة Interactive Brokers Corp وشركة تابعة لها على أعلى عقوبة بقيمة 35 مليون دولار، كما واجهت غرامة قدرها 20 مليون دولار من لجنة تداول العقود الآجلة للسلع بسبب انتهاكات مماثلة.

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصة، فإن التحقيق الذي أجرته مع Interactive Brokers “كشف عن اتصالات منتشرة خارج القناة على جميع مستويات الأقدمية”. في إحدى الحالات، أجرى رئيس مجموعة في الولايات المتحدة محادثات عمل عبر الرسائل النصية وواتساب مع ما لا يقل عن 32 موظفًا.

ووافقت شركة روبرت دبليو بيرد وشركاه على دفع 15 مليون دولار، ودفعت شركة ويليام بلير وشركاه وشركة تابعة لها 10 ملايين دولار. وشملت الشركات الأخرى Nuveen Securities و Fifth Third Securities.

قال نوفين وبيرد إنهما سعداء بحل المشكلة. وأضاف بيرد أنه “يشعر بخيبة أمل إزاء النتائج” لكنه “أدخل تحسينات على إجراءات الامتثال لدينا في السنوات الأخيرة”. ورفض وليام بلير التعليق. ولم تستجب الشركات الأخرى على الفور لطلب التعليق.

واعترف الوسطاء الذين اتهمتهم هيئة الأوراق المالية والبورصات بأن الموظفين تبادلوا رسائل شخصية حول الشركات. وقالت الهيئة التنظيمية إن مستشاري الاستثمار أكدوا أن الموظفين استخدموا “اتصالات خارج القناة” لمناقشة التوصيات أو النصائح المحتملة. بدأ سوء السلوك، الذي شمل المشرفين وكبار المديرين، منذ عام 2019 على الأقل.

وقالت الهيئة التنظيمية إن الشركات فشلت في الحفاظ على الغالبية العظمى من هذه الاتصالات، الأمر الذي “حرم على الأرجح” هيئة الأوراق المالية والبورصات من المواد اللازمة لتحقيقات مختلفة.

بالإضافة إلى العقوبات، أُمرت الشركات بعدم تكرار انتهاكات حفظ السجلات والاحتفاظ بمستشاري امتثال مستقلين.

وافق 11 مصرفا ووسيطا في وول ستريت، بما في ذلك جولدمان ساكس، ومورجان ستانلي، وباركليز، العام الماضي، على دفع غرامات تزيد على 1.8 مليار دولار بسبب اتهامات بإخفاقات “واسعة النطاق” و”طويلة الأمد” في ممارسات حفظ السجلات.

ووافقت تسع شركات منفصلة الشهر الماضي على دفع غرامات إجمالية قدرها 555 مليون دولار بسبب انتهاكات مماثلة.

فريق التحرير سبتمبر 29, 2023 سبتمبر 29, 2023
شارك المقال
فيسبوك تويتر واتساب واتساب نسخ الرابط طباعة
شارك
المقال السابق مجلس أمناء جامعة بنها الأهلية يهنئ الطلاب بالعام الدراسي الجديد
المقال التالي جانيت يلين تحذر من أن الإغلاق سيكون “خطيرا وغير ضروري”
اترك تعليقك اترك تعليقك

اترك تعليقاً إلغاء الرد

لن يتم نشر عنوان بريدك الإلكتروني. الحقول الإلزامية مشار إليها بـ *

تابع معنا اخر الاخبار لحظة بلحظة واطلع على ما يحدث في العالم من حولك

ابق على إطلاع

اخر مستجدات العالم لحظة بلحظة من جميع المصادر الموثوقة، انضم الينا الآن ليصلك كل جديد.

اشترك الآن

رائج اليوم

بالصور.. الحجاج في طريقهم إلى منى لقضاء يوم التروية

بدأت جموع حجاج بيت الله الحرام مع ساعات الفجر الأولى من صباح اليوم الأربعاء (الثامن…

اخر الاخبار منذ 3 أيام

“الخلوات المظلمة” التي تستمر لمدة أيام هي أحدث غزو روحي لنخبة التكنولوجيا

هناك حول يقول بيرمان إن خمسة مراكز للظلام في الولايات المتحدة في الولايات المتحدة ،…

تقنية منذ 3 أيام

كيف أثارت الهزيمة القانونية للمزارع البيروفي مخاطر جديدة للشركات

مرحبًا بعودتك.يبدو أن الحماس العام المنخفض من BlackRock للعمل المناخي يؤتي ثماره. بالأمس ، قام…

اسواق منذ 3 أيام

60 شهيدا في قصف للاحتلال وعمليات نوعية للمقاومة بغزة وخان يونس

4/6/2025-|آخر تحديث: 22:53 (توقيت مكة)أفادت وزارة الصحة في قطاع غزة باستشهاد 60 فلسطينيا في قصف…

اخر الاخبار منذ 3 أيام

ريم بسيوني: البعد عن الغيبة والنميمة وعدم التطفل سلوك صوفي سليم

قالت الدكتورة ريم بسيوني الروائية والأديبة، إن التصوف لا يعني أبدًا ترك الدنيا أو التوقف…

منوعات منذ يومين

اكتشف المزيد

  • صورة اليوم
  • مقالات رأي
  • اخر الاخبار
  • رائج اليوم
  • النشرة البريدية

مقالات ذات صلة

فن الفن أو الاباحية؟ يعرض باربيكان في لندن رائد فيلم مثلي الجنس بيتر دي روما

شركات

كيف ارتفع مينو الدوري الاميركي للمحترفين إلى الأعلى

شركات

يحتاج الركاب الذين يطيرون فئة الماشية إلى الكافيار أيضًا

شركات

كن حذرًا من مخطط قروض الأسهم الجديد لتعزيز سوق الإسكان في المملكة المتحدة

شركات

تتضاعف مجموعة الطاقة الشمسية OCI علينا على الرغم من حرب دونالد ترامب على الطاقة النظيفة

شركات

لماذا يجب أن يهتم المستثمرون بالهدف؟

شركات

حالة ماجا لتسعير الكربون

شركات

The Oceangate Disaster TV Review – قصة الغطرسة وسوء الإدارة الخطيرة

شركات
مصدرك الأول لآخر الاخبار العالمية
Facebook Twitter Youtube Instagram Linkedin

2023 © المراقب. جميع الحقوق محفوظة.

روابط هامة

  • الرئيسية
  • من نحن
  • سياسة الخصوصية
  • اعلن معنا
  • اتصل بنا

أهم الأقسام

  • ثقافة وفنون
  • سياحة وسفر
  • سياسة
  • صحة
  • اقتصاد

نرشح لك

زلزال بقوة 4.3 درجة يضرب جنوب غرب ايران
مواجهة بين الشرطة ومحتجين في لوس أنجلوس بعد مداهمات تخص الهجرة
تفاصيل مؤلمة.. سيدة تتهم والدها باستدراجها للإدمان .. تعرف ماذا حدث

صحيفة المراقب هي صحيفة يومية عربية تهتم بآخر اخبار المملكة العربية السعودية والخليج العربي والشرق الأوسط والعالم. تابع معنا اخر اخبار الاقتصاد والرياضة والسياسة واهم القضايا التي تهم المواطن العربي.

Welcome Back!

Sign in to your account

نسيت كلمة المرور؟