احصل على تحديثات مجانية من هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية
سوف نرسل لك أ ميفت ديلي دايجست البريد الإلكتروني تقريب الأحدث هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أخبار كل صباح.
وافقت عشر شركات في وول ستريت على دفع ما مجموعه 79 مليون دولار إلى لجنة الأوراق المالية والبورصة في أحدث جولة من العقوبات الناجمة عن الرسائل التي يرسلها الموظفون على منصات مثل واتساب.
اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات يوم الجمعة الوسطاء والمستشارين الاستثماريين – بما في ذلك شركة بيريلا واينبيرج بارتنرز وإنتراكتيف بروكرز – بسبب “الإخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد في صيانة الاتصالات الإلكترونية والحفاظ عليها”.
هذه الخطوة هي أحدث هجوم من قبل الهيئة التنظيمية ضد ممارسات المراسلة في وول ستريت. وقد دفعت إجراءات الإنفاذ البنوك إلى إعادة النظر في سياسات المراسلة الخاصة بها وإقالة بعض الموظفين.
وقالت الهيئة التنظيمية إن الشركات المتهمة يوم الجمعة اعترفت بالنتائج التي توصلت إليها هيئة الأوراق المالية والبورصة واعترفت بأنها انتهكت قوانين الأوراق المالية الأمريكية. وافقت شركة Perella Weinberg واثنتين من الشركات التابعة لها، التي أبلغت عن انتهاكاتها الخاصة، على أقل عقوبة قدرها 2.5 مليون دولار.
وقال جوربير جريوال، مدير قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة: “أحد الأوامر المدرجة في الإجراءات المعلنة اليوم ليس مثل الآخرين”. “هناك فوائد حقيقية للإبلاغ الذاتي والمعالجة والتعاون.”
ووافقت شركة Interactive Brokers Corp وشركة تابعة لها على أعلى عقوبة بقيمة 35 مليون دولار، كما واجهت غرامة قدرها 20 مليون دولار من لجنة تداول العقود الآجلة للسلع بسبب انتهاكات مماثلة.
وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصة، فإن التحقيق الذي أجرته مع Interactive Brokers “كشف عن اتصالات منتشرة خارج القناة على جميع مستويات الأقدمية”. في إحدى الحالات، أجرى رئيس مجموعة في الولايات المتحدة محادثات عمل عبر الرسائل النصية وواتساب مع ما لا يقل عن 32 موظفًا.
ووافقت شركة روبرت دبليو بيرد وشركاه على دفع 15 مليون دولار، ودفعت شركة ويليام بلير وشركاه وشركة تابعة لها 10 ملايين دولار. وشملت الشركات الأخرى Nuveen Securities و Fifth Third Securities.
قال نوفين وبيرد إنهما سعداء بحل المشكلة. وأضاف بيرد أنه “يشعر بخيبة أمل إزاء النتائج” لكنه “أدخل تحسينات على إجراءات الامتثال لدينا في السنوات الأخيرة”. ورفض وليام بلير التعليق. ولم تستجب الشركات الأخرى على الفور لطلب التعليق.
واعترف الوسطاء الذين اتهمتهم هيئة الأوراق المالية والبورصات بأن الموظفين تبادلوا رسائل شخصية حول الشركات. وقالت الهيئة التنظيمية إن مستشاري الاستثمار أكدوا أن الموظفين استخدموا “اتصالات خارج القناة” لمناقشة التوصيات أو النصائح المحتملة. بدأ سوء السلوك، الذي شمل المشرفين وكبار المديرين، منذ عام 2019 على الأقل.
وقالت الهيئة التنظيمية إن الشركات فشلت في الحفاظ على الغالبية العظمى من هذه الاتصالات، الأمر الذي “حرم على الأرجح” هيئة الأوراق المالية والبورصات من المواد اللازمة لتحقيقات مختلفة.
بالإضافة إلى العقوبات، أُمرت الشركات بعدم تكرار انتهاكات حفظ السجلات والاحتفاظ بمستشاري امتثال مستقلين.
وافق 11 مصرفا ووسيطا في وول ستريت، بما في ذلك جولدمان ساكس، ومورجان ستانلي، وباركليز، العام الماضي، على دفع غرامات تزيد على 1.8 مليار دولار بسبب اتهامات بإخفاقات “واسعة النطاق” و”طويلة الأمد” في ممارسات حفظ السجلات.
ووافقت تسع شركات منفصلة الشهر الماضي على دفع غرامات إجمالية قدرها 555 مليون دولار بسبب انتهاكات مماثلة.
