ويواجه بنك يو بي إس عقوبات بمئات الملايين من الدولارات بسبب سوء إدارة بنك كريدي سويس لشركة Archegos Capital بعد أن أنهى المنظمون السويسريون والأمريكيون والبريطانيون تحقيقاتهم في القضية ، وفقًا لأشخاص على دراية بالتحقيقات.
عانى بنك Credit Suisse ، الذي اكتمل استحواذ منافسه UBS الأسبوع الماضي ، من أكبر خسارة تداول في تاريخه الممتد 167 عامًا عندما انهار مكتب العائلة Archegos في مارس 2021.
وقال أربعة أشخاص اطلعوا على الخطط إن البنك طلب من شركة فينما السويسرية والاحتياطي الفيدرالي الأمريكي وهيئة التنظيم الاحترازية في المملكة المتحدة نشر النتائج التي توصلوا إليها والإعلان عن أي عقوبات مشتركة في نهاية يوليو. لكن توقيت المنشورات قد يتأخر نتيجة لاستحواذ UBS.
قد تصل غرامة بنك الاحتياطي الفيدرالي إلى 300 مليون دولار ، في حين أن هيئة تسوية المنازعات يمكن أن تفرض غرامة تصل إلى 100 مليون جنيه إسترليني ، وفقًا لشخص واحد ، على الرغم من أنه يمكن التفاوض على كلاهما كجزء من محادثات التسوية التي بدأت.
لا تملك فينما سلطة فرض غرامة على المؤسسات المالية ، على الرغم من أنها تخطط لنشر تقريرها عن إخفاقات البنك بشأن Archegos.
لدى UBS ما يصل إلى 4 مليارات دولار من المخصصات لتغطية التكاليف التنظيمية والتقاضي من الاستحواذ عليها ، والتي نظمتها السلطات السويسرية في مارس.
قضية Archegos هي واحدة من العديد من المسائل القانونية والتنظيمية التي لم يتم حلها والتي اتخذها UBS في شراء Credit Suisse. وتشمل هذه الدعاوى القضائية المتعلقة بتورطها في شركة التمويل البائدة جرينسيل كابيتال ، وقضية تهرب ضريبي أمريكية ، ودعوى قضائية رفعتها جمهورية موزمبيق ، ودعوى قضائية خاصة بشأن الأوراق المالية المدعومة برهن عقاري في الولايات المتحدة.
كما تستأنف القضايا التي رفعتها بيدزينا إيفانيشفيلي ، رئيسة الوزراء الجورجية السابقة ، وقضية أخرى بشأن تعاملاتها مع مجموعة من مهربي الكوكايين البلغاريين.
أضاف شخص آخر أن بنك كريدي سويس خصص 35 مليون دولار فقط لغرامات محتملة على Archegos.
كانت خسارة البنك البالغة 5.5 مليار دولار بعد انهيار Archegos هي الأكبر من إجمالي الخسائر البالغة 10 مليارات دولار للبنوك الدولية التي قدمت خدمات الوساطة الممتازة لمكتب العائلة. تكبد بنك UBS خسارة قدرها 861 مليون دولار.
تحت قيادة مدير الصندوق بيل هوانج ، قام Archegos بعشرات المليارات من الدولارات من الرهانات على الأسهم الأمريكية والصينية من خلال الاقتراض بكثافة من أقسام السمسرة الرئيسية في البنوك ، والتي كان لا بد من التخلص منها بسرعة عندما تراجعت قيمة الشركات ولم تستطع الشركة الوفاء بالهامش. المكالمات.
كلف بنك كريدي سويس تحقيقه الخاص في إخفاقاته بشأن Archegos ، والذي أجرته شركة المحاماة بول فايس. ووجد التقرير المؤلف من 172 صفحة أن الخسائر كانت نتيجة “فشل أساسي في الإدارة والضوابط” في بنك الاستثمار لبنك كريدي سويس و “موقف غير متحيز تجاه المخاطر”.
حقق البنك 17.5 مليون دولار فقط من العلاقة في عامه الأخير ، على الرغم من تقديم مليارات الدولارات كائتمان لمكتب العائلة.
ورفض بنك كريدي سويس ، ويو بي إس ، وفينما ، وبنك الاحتياطي الفيدرالي ، وبي آر إيه التعليق.
ذكرت صحيفة فاينانشيال تايمز الأسبوع الماضي أن ليكس جرينسيل ، مؤسس شركة جرينسيل كابيتال ، وأربعة مصرفيين سابقين في بنك كريدي سويس ، قد تم تسميتهم كمشتبه بهم في قضية جنائية سويسرية من المقرر افتتاحها رسميًا هذا الشهر.
