لا يزال العديد من أكبر الأسماء في سوق العملات المشفرة يتهربون من الأسئلة الأساسية حول أعمالهم حتى مع تكثيف المستثمرين لتدقيقهم في الصناعة ، وفقًا لمسح أجرته Financial Times.
تصدرت الشفافية بشأن حماية أصول العملاء وترتيبات حوكمة الشركات جدول الأعمال بعد عدد من الإخفاقات والدعاوى القضائية التنظيمية التي ركزت على تضارب المصالح والممارسات التجارية.
على مدار الأشهر الأخيرة ، اتهمت منصة Binance ، أكبر بورصة في العالم ، من قبل منظم مالي أمريكي بالعمل بشكل غير قانوني في البلاد وإخفاء روابطها مع الصين. في غضون ذلك ، كشف انهيار FTX العام الماضي عن الروابط الوثيقة للبورصة مع ذراع التداول Alameda Research التابع لـ Sam Bankman-Fried.
أثارت القضايا البارزة تساؤلات حول ما إذا كانت بعض الشركات تفي بالحد الأدنى من معايير حماية المستهلك ، وحول جودة العناية الواجبة التي تقوم بها مجموعة كبيرة من أسماء الأسهم الخاصة التي استثمرت في شركات التشفير.
رفضت هيئة تنظيم الأسواق في المملكة المتحدة 85 في المائة من 265 طلبًا للانضمام إلى نظام الأصول المشفرة الخاص بها على مدار السنوات الثلاث الماضية ، مما يسلط الضوء على إجراءات الامتثال المتفرقة في جميع أنحاء الصناعة.
سألت FT 21 من أبرز شركات العملات المشفرة عن إدارتها والتعامل مع أصول العملاء. رفض ثمانية مشاركة أي معلومات أساسية ، مثل مقرهم ، بينما قدم آخرون إجابات جزئية.
قال جيمس نيومان ، المؤسس المشارك في perfORM Due Diligence Services ، وهي مجموعة تتحقق من خلفيات الشركات الخاصة في مجال التشفير ورأس المال الاستثماري والعقارات: “إنه خوف أساسي من مشاركة المعلومات”.
“عندما يتم تكليفنا بمراجعة بورصة تشفير أو أمين حفظ ، غالبًا ما يكون أول شيء يفعلونه هو إلقاء اتفاقية عدم إفشاء عليك. . . يمكن أن يكون مقيدًا لدرجة أنك لا تستطيع القيام بالعمل الذي تم التعاقد معك للقيام به بدون واحد ، “قال.
تواصلت صحيفة Financial Times مع الشركات التالية:
تبادل العملات المشفرة: Binance و Coinbase و Kraken و KuCoin و Bitstamp و Bitfinex و OKX و Bybit و Gemini و Huobi و Crypto.com و Coincheck. يمثلان معًا أكبر بورصات تشفير في العالم.
Genesis و B2C2 ، مكاتب تداول للمستثمرين المحترفين ؛ مُقرض التشفير BlockFi ؛ المحفظة الرقمية وخدمة التجارة العبرة. صانع السوق وينترموت. صندوق رأس المال الاستثماري DCG ؛ Jump – ذراع التشفير لشركة Jump Trading ومقرها شيكاغو ؛ Amber Group ، منصة تداول وإقراض ؛ ومزود العملة المستقرة Tether.
وطرح الأسئلة التالية:
-
أين يقع مقرك الرئيسي ومن هو منظمك الأساسي؟
-
هل لديك مجلس ادارة؟ من هم الأعضاء؟ من هم المدراء المستقلون؟
-
من هو المدير المالي الخاص بك ومن هو مدير الامتثال لديك؟
-
من هو مدققك؟ ما هي آخر سنة قمت فيها بمراجعة البيانات المالية؟ ما الكيان الذي تم تدقيقه؟
-
كم عدد الموظفين لديك؟
-
هل أصول العميل محتفظ بها في حسابات منفصلة؟
-
هل تقرض أصول العميل أو تستخدمها كضمان للقروض؟
-
بالنسبة للبورصات: هل تجري أي أنشطة تجارية أو أنشطة صناعة سوق؟ هل تمتلك أنت أو كبار المسؤولين التنفيذيين لديك أو لديك ملكية / سيطرة مشتركة مع أي شركات تجارية أو صناعة سوق؟
-
هل تقوم بمطابقة الخصوم مع العملاء الذين لديهم نفس الأصول مقابل واحد؟
-
هل تفصل بين أنشطة التداول والحفظ؟
-
هل لديك عملة معدنية / رمز أصلي خاص بك؟ ما هي نسبة الأصول؟
يتوفر هنا تفصيل كامل للإفصاحات من كل شركة.
صحافة البيانات والصحافة المرئية بقلم فيديريكا كوكو
