اتخذت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) إجراءً ضد TradeStation Crypto لفشلها في تسجيل عرض وبيع منتج إقراض العملة المشفرة الذي وعد المستثمرين بفرصة كسب الفائدة.
وفي يوم الأربعاء، وافقت الشركة التي يقع مقرها في فلوريدا على تسوية الاتهامات عن طريق دفع غرامة قدرها 1.5 مليون دولار دون الاعتراف أو إنكار النتائج التي توصلت إليها لجنة الأوراق المالية والبورصات، كما هو مذكور في بيان رسمي.
قامت TradeStation، وهي منصة مالية رئيسية تأسست في عام 1982 واستحوذت عليها مجموعة التمويل اليابانية Monex في عام 2011، بتوسيع خدماتها في عام 2020 لتشمل حسابات ودائع العملات المشفرة التي سمحت للعملاء بكسب الفائدة.
وفقًا للإيداعات، كان لدى TradeStation 11,122 مستخدمًا نشطًا يشاركون في ميزة الاهتمام على مستوى العالم اعتبارًا من عام 2021.
تدعي هيئة الأوراق المالية والبورصة أن منتج الإقراض الخاص بـ TradeStation كان بمثابة ضمان
قررت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن منتج إقراض العملات المشفرة الخاص بـ TradeStation يشكل ضمانًا ولم يكن مؤهلاً للحصول على إعفاء من التسجيل.
وبالتالي، في 30 يونيو 2022، توقفت TradeStation عن تقديم الخدمة امتثالاً لأمر هيئة الأوراق المالية والبورصات.
في وقت سابق من هذا العام، أعلنت TradeStation عن إنهاء منتجاتها وخدماتها المتعلقة بالعملات المشفرة في الولايات المتحدة، اعتبارًا من 22 فبراير.
إلا أن الشركة لم تعترف بارتكاب أي مخالفات.
تسوية التجارة مع SEC مقابل 3 ملايين دولار
– تفرض هيئة الأوراق المالية والبورصة رسومًا على TradeStation Crypto مقابل عرض غير مسجل وبيع منتج إقراض مشفر.
– توقفت TradeStation طوعًا عن تقديم ميزة الفائدة في 30 يونيو 2022، وتخطط لإنهاء جميع المنتجات المتعلقة بالعملات المشفرة و… https://t.co/tUSdJYmgGH pic.twitter.com/Q2m7Ib0pIQ
– بي إس سي إن (@BSCNews) 7 فبراير 2024
وشددت ستايسي بوجيرت، المدير المساعد لقسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات، على أهمية ضمان استفادة المستثمرين من متطلبات الإفصاح التي تنص عليها قوانين الأوراق المالية الفيدرالية، بغض النظر عن كيفية تسمية العرض.
“تسلط هذه القضية الضوء على أهمية ضمان استفادة المستثمرين من متطلبات الإفصاح التي تنص عليها قوانين الأوراق المالية الفيدرالية، بغض النظر عن التسمية المطبقة على العرض.”
TradeStation تدفع 1.5 مليون دولار لتسوية التحقيق الذي تجريه NASAA
وفي تطور موازٍ، وافقت TradeStation أيضًا على دفع مبلغ إضافي قدره 1.5 مليون دولار لتسوية التحقيق الذي أجرته جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA)، وهي مجموعة من منظمي الأوراق المالية الحكومية، فيما يتعلق بمنتجات العملات المشفرة الخاصة بها.
وشمل التحقيق فريق عمل يتكون من ثمانية من منظمي الأوراق المالية الحكوميين الذين قاموا بفحص برنامج كسب الفائدة على العملات المشفرة الخاص بـ TradeStation خلال العام الماضي، وفقًا لما ذكره موقع “TradeStation”. بيان ناسا.
وقالت إليزابيث هاريس، رئيسة مكتب الأوراق المالية في نيوجيرسي: “بينما ندرك أن الاستثمار في الأوراق المالية للأصول المشفرة قد يكون مغريًا، يجب على المستثمرين أن يأخذوا الوقت الكافي للتحقيق في الاستثمار المرتبط بالعملات المشفرة قبل تسليم أموالهم”.
وفي حادث آخر، قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات مؤخرًا تجميد الأصول من كنيسة Victorious Grace Church لبيع رموز أمنية غير مسجلة.
كما رفعت الوكالة أيضًا دعوى قضائية ضد القس إليجيو “إيلي” ريجالادو المقيم في كولورادو وزوجته كايتلين، بزعم الاحتيال على المستثمرين بملايين الدولارات من خلال بيع رمز تشفير غير مسجل يسمى INDXcoin.
في الآونة الأخيرة، في قضية SEC و Coinbase، تساءل قاضٍ فيدرالي عما إذا كان السماح للمفوضية بفرض لوائحها على Coinbase سيمنح الوكالة التأثير على الأسواق التي ليس لديها سلطة الإشراف عليها.
وقالت قاضية المقاطعة الأمريكية كاثرين بولك فايلا لمحامي هيئة الأوراق المالية والبورصة في قاعة المحكمة: “أريد أن أفهم كيف لا يجتاح معيارك السوق أو السلع القابلة للتحصيل”.
“إنه خوف حقيقي لدي من أن حجتك واسعة النطاق للغاية.”
