احصل على تحديثات مجانية للتنظيم المالي في الولايات المتحدة
سوف نرسل لك أ ميفت ديلي دايجست البريد الإلكتروني تقريب الأحدث التنظيم المالي الأمريكي أخبار كل صباح.
الشركات التي تكشف عن سوء السلوك الذي ترتكبه الشركات التي تشتريها لن تواجه اتهامات بموجب سياسة إنفاذ جديدة من وزارة العدل الأمريكية تسعى إلى معالجة “حقبة جديدة” من تهديدات الأمن القومي الناشئة عن مخالفات الشركات.
من المقرر أن تعلن ليزا موناكو، نائبة المدعي العام الأمريكي، بعد ظهر الأربعاء، عن إجراءات من شأنها توفير “ملاذ آمن” للشركات التي تكشف عن نفسها.
وبموجب هذه السياسة، لن توجه وزارة العدل اتهامات ضد الشركة المستحوذة التي تبلغ طوعًا عن سوء السلوك الذي ترتكبه الشركة التي تشتريها في غضون ستة أشهر من إغلاق الصفقة، سواء تم تحديد النشاط غير القانوني قبل عملية الشراء أو بعدها.
ويجب على الشركات التي تكشف عن نفسها بعد ذلك تصحيح سوء السلوك في غضون عام من إتمام الصفقة، على الرغم من أن الجداول الزمنية الدقيقة تخضع لتقدير المدعين العامين.
وقالت موناكو لصحيفة فايننشال تايمز: “نريد تحفيز هذا النوع من السلوك المسؤول للشركات”.
“نريد تحفيز الشركات الجيدة، الشركات التي تتمتع بسجلات امتثال جيدة وقوية. . . للاستحواذ على الشركات التي قد يكون لها . . . وأضافت: “برنامج امتثال أقل قوة، قد يكون له في الواقع تاريخ من سوء السلوك”. “لا نريد تثبيط عمليات الاستحواذ هذه.”
وتهدف هذه الإجراءات إلى منح وزارة العدل فرصة لاكتشاف سوء السلوك خلال عمليات العناية الواجبة والتكامل النموذجية في عمليات الاندماج والاستحواذ، حيث تزيد واشنطن تركيزها على مخالفات الشركات التي لها آثار على الأمن القومي.
وقالت موناكو: “نحن نعمل في حقبة جديدة تتسم بقدر أكبر من التعقيد ومخاطر جيوسياسية أكبر للشركات، والشركات المتعددة الجنسيات على وجه الخصوص”.
وقالت: “إن مخاطر الأمن القومي تمتد إلى نطاق واسع بطرق لم نشهدها في الماضي”، متجاوزة انتهاكات العقوبات وتنشأ في “مجموعة من المجالات وعبر مجموعة من الصناعات”، مثل مجال العملات المشفرة. أو الدول الأجنبية التي تسعى إلى استهداف الملكية الفكرية الأمريكية.
وأضافت موناكو: “لقد شهدنا ارتفاعًا حقيقيًا في عدد قراراتنا الجنائية الكبرى المتعلقة بالشركات والتي تمس أمننا القومي”.
وكانت إحدى هذه القضايا تتعلق بشركة بريتيش أمريكان توباكو، التي وافقت في أبريل/نيسان على دفع 635 مليون دولار للسلطات بعد أن اعترفت إحدى الشركات التابعة لها بالذنب في بيع منتجات التبغ إلى كوريا الشمالية في انتهاك للعقوبات الأمريكية. وقالت وزارة العدل في ذلك الوقت إن العقوبة، التي تم تحديدها بموجب اتفاق محاكمة مؤجل، كانت الأكبر التي تنجم عن انتهاكات العقوبات المفروضة على كوريا الشمالية.
ومن شأن سياسة وزارة العدل أن تكرس التدابير التي تم تنفيذها حتى الآن على أساس كل حالة على حدة.
وقد صممت وزارة العدل الحزمة الجديدة على أساس الرأي الاستشاري الذي أصدرته عام 2008 والذي أعطى شركة هاليبرتون، إحدى أكبر شركات تقديم خدمات حقول النفط في العالم، بعد ستة أشهر من إغلاقها للكشف عن سوء سلوك محتمل في شركة بريطانية كانت تسعى إلى شرائها. وبموجب قانون المملكة المتحدة، لم تكن شركة هاليبرتون قادرة على استكمال العناية الواجبة قبل الصفقة. ووافقت وزارة العدل على أنها لن تقاضي شركة هاليبرتون إذا كشفت عن أي مخالفات قبل الموعد النهائي.
وقال مسؤول كبير في وزارة العدل: “إننا نتبع نهج هاليبرتون الذي كان مقتصراً على تلك الحالة بالذات – والذي تم تنفيذه بشكل متقطع فقط ضمن خطوط محددة من وزارة العدل – ونتوسع فيه من خلال جعله متسقًا ويمكن التنبؤ به”.
منذ توليها منصبها في عام 2021، ركزت موناكو على تعزيز الإفصاح الذاتي الطوعي للشركات كجزء من مجموعة أوسع من إصلاحات الإنفاذ.
وتشمل هذه أيضًا مراعاة سوء السلوك التاريخي أثناء تحقيقات الشركة، وإعطاء الأولوية لمحاسبة الأفراد عن جرائم الشركات، والحد من استخدام اتفاقيات الملاحقة القضائية المؤجلة، والتي غالبًا ما تتخلى عن التهم الجنائية أو تؤجلها للسماح للشركة بإثبات قدرتها على معالجة المخالفات – عادةً مقابل عقوبة مالية.
