افتح ملخص المحرر مجانًا
رولا خلف، محررة الفايننشال تايمز، تختار قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.
فرض بنك إنجلترا غرامة قدرها 120 ألف جنيه إسترليني على الرئيس التنفيذي السابق لبنك وايلاندز التابع لشركة سانجيف جوبتا بسبب “انتهاكات متعددة” للقواعد التنظيمية في الفترة التي سبقت انهيار البنك في عام 2020.
قالت هيئة التنظيم التحوطية التابعة لبنك إنجلترا يوم الخميس إن إيان مارك هانتر، الرئيس التنفيذي السابق لشركة وايلاندز، “فشل في التصرف بالمهارة والعناية والاجتهاد الواجبين، وفي اتخاذ خطوات معقولة لضمان أن لدى وايلاندز أنظمة وضوابط كافية فيما يتعلق بالبنك المركزي الأوروبي”. نظام التعرضات الكبيرة ومتطلبات حفظ سجلات PRA “. تحولت قضية هيئة الرقابة المصرفية إلى الأحداث بين مارس 2016 ومايو 2020.
كان Wyelands جزءًا من تكتل GFG Alliance للتمويل من الصلب إلى التمويل التابع لشركة Gupta. وفي ذروته، جمع البنك أكثر من 700 مليون جنيه استرليني من الودائع من المدخرين البريطانيين. وقد صدر أمر بإعادتها في مارس 2021 عندما أصبح المنظمون قلقين بشأن الوضع المالي للبنك.
وصفت هيئة تحليل المخاطر البنك في السابق بأنه “يعتمد بشكل شبه كامل” على العملاء المرتبطين بمالك قطب الصلب، وقد وجهت بالفعل اللوم إلى وايلاندز بسبب “الإخفاقات التنظيمية الكبيرة واسعة النطاق” في أبريل من العام الماضي.
كشف تحقيق أجرته صحيفة فايننشال تايمز عام 2020 أن وايلاندز قام بتحويل أموال المودعين إلى جي إف جي. وكان الداعم الأكبر لمجموعة الشركات هو شركة جرينسيل كابيتال المنهارة الآن.
ويكافح جوبتا، الذي أُطلق عليه ذات يوم لقب “منقذ الفولاذ” لسلسلة من عمليات الاستحواذ عبر أربع قارات، من أجل الحفاظ على إمبراطوريته للمعادن متماسكة منذ انهيار شركة جرينسيل وسط مزاعم بالاحتيال في مارس 2021. ويجري مكتب مكافحة جرائم الاحتيال الخطيرة في المملكة المتحدة تحقيقًا مستمرًا التحقيق الجنائي في GFG.
وقالت هيئة PRA إنه كجزء من التسوية، “لقد أعطى السيد هانتر تعهدًا لهيئة PRA بأنه لن يتقدم في المستقبل بطلب أو يؤدي أي وظيفة فيما يتعلق بأي نشاط منظم يقوم به أي شخص مرخص له أو شخص معفي أو معفي”. شركة محترفة”.
لا يزال هانتر في منصبه في GFG، مما جعله رئيسًا للحوكمة في مايو 2021 – وهو نفس الشهر الذي أعلن فيه مكتب مكافحة جرائم الاحتيال الخطيرة (SFO) تحقيقه في المجموعة – مشيدًا بخبرته “في التعامل مع مجموعة من قضايا الحوكمة للشركات النامية وتلك التي تواجه تحديات أكبر”. ظروف”.
في هذا المنصب، يشغل هانتر منصب مدير مجلس إدارة شركة Liberty Steel، إحدى أكبر شركات صناعة الصلب في المملكة المتحدة. ولم يستجب هانتر، المقيم في دبي، لطلب التعليق.
وقال سام وودز، الرئيس التنفيذي لـ PRA، في بيان: “إذا فشل كبار الأفراد في الالتزام بقواعد السلوك، كما فعل هانتر، فإن ذلك يقوض الثقة في المؤسسات المالية والنظام المالي الأوسع”.
“اتخذت PRA إجراءات مهمة ضد السيد هانتر لأن إدارته خلقت مخاطر احترازية للشركة، وهددت سلامتها وسلامتها وساهمت في انتهاكات الشركة لعدد من قواعد ولوائح PRA.”
تم حل القضية بعد إغلاق نافذة التسوية المبكرة لـ PRA، مما يعني أن السيد هانتر غير مؤهل للحصول على خصم بنسبة 30 في المائة على الغرامة المفروضة عليه. وقالت PRA إنها أخذت في الاعتبار إقامة هانتر خارج المملكة المتحدة في المستوطنة، بالإضافة إلى قبوله للإخفاقات الموضحة.
بعد فرض عقوبات على البنك في العام الماضي، قالت هيئة الرقابة المالية إنه في حين أن خطة عمل وايلاندز كانت تتمثل في “إنشاء أعمال من كيانات قدمتها (GFG)، بهدف تطوير أعمال طرف ثالث مع مرور الوقت”، إلا أنها في الممارسة العملية “كانت تعتمد بشكل كامل تقريبًا على البنك”. على GFG والكيانات التي قدمتها في الأصل GFG”.
وقالت GFG في بيان: “لقد بذل المساهمون في بنك Wyelands Bank ما في وسعهم لدعم PRA من خلال هذه العملية ويلاحظون النتائج التي توصلت إليها PRA. قام المساهم بضخ تمويل كبير في بنك وايلاندز، لذلك تم سداد جميع المودعين بالكامل، مما يضمن عدم تعرض أي من المودعين في وايلاندز لخسائر. كما قدم المساهم التمويل لضمان استمرار بنك وايلاندز في العمل من أجل السماح بإكمال العملية التنظيمية وإتمام البنك عملية التصفية.
