احصل على تحديثات مجانية من Virtu Financial Inc
سوف نرسل لك أ ميفت ديلي دايجست البريد الإلكتروني تقريب الأحدث شركة فيرتو المالية أخبار كل صباح.
تم رفع دعوى قضائية ضد صانع السوق Virtu من قبل المنظمين الأمريكيين بزعم تقديم بيانات مضللة وحذف معلومات حول وسائل الحماية الخاصة به ضد سوء الاستخدام المحتمل لمعلومات العملاء الحساسة التي يحتفظ بها.
قالت الدعوى القضائية التي رفعتها لجنة الأوراق المالية والبورصات يوم الثلاثاء إن قاعدة البيانات التي تحتوي على معلومات ما بعد التداول الناتجة عن طلبات العملاء من خلال الأعمال المؤسسية لشركة Virtu يمكن الوصول إليها عبر كلمتي مرور معروفتين على نطاق واسع “لأي شخص عمليًا” في Virtu Americas – بما في ذلك أعمال التداول الخاصة بها، والتي تتداول لحسابها الخاص والربح وليس للعملاء.
بدأت Virtu حياتها كمتداول “دعائي” ولكنها اشتهرت بكونها صانع سوق رائد للوسطاء مثل Robinhood. وتدفع أعمالها المؤسسية للوسطاء مقابل طلبات البيع بالتجزئة تلك. هذه الممارسة، المعروفة باسم الدفع مقابل تدفق الطلب، أو PFOF، محظورة في العديد من البلدان، بما في ذلك المملكة المتحدة، لأنها قد تحفز وسيط التجزئة على توجيه الأوامر حيث يحصل الوسيط على أفضل مكافأة، وليس بالضرورة حيث يحصل عملاؤه من تداول التجزئة على افضل سعر.
استمر خرق المعلومات المزعوم لشركة Virtu من يناير 2018 حتى بداية أبريل 2019، وفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات.
“في الوقت الذي تعاملت فيه شركة Virtu Americas مع حوالي ربع جميع طلبات السوق التي قدمها مستثمرو التجزئة في الولايات المتحدة، نزعم أن المتداولين المملوكين لديهم وصول غير مقيد تقريبًا إلى المعلومات المادية غير العامة حول تداولات عملائها المؤسسيين – وهي معلومات يمكن إساءة استخدامها. وقال جوربير جريوال، مدير قسم التنفيذ في هيئة الأوراق المالية والبورصة: “من أجل تحقيق مكاسب شخصية”.
كما زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصة أن شركة Virtu قامت بشكل متكرر بتضليل العملاء المؤسسيين والسوق الأوسع من خلال الادعاء بأن لديها حواجز تمنع إساءة استخدام المعلومات واستخدمت “الفصل المنهجي بين مجموعات الأعمال” لحماية التفاصيل الخاصة لعملائها.
يمكن أن يكون نوع بيانات تدفق الأوامر المتوفرة في قاعدة البيانات ذا قيمة للمتداول إذا كان من المحتمل أن يتكرر نمط التداول الخاص بالعميل، مما يسمح نظريًا لبرامج التداول بالمضي قدماً في الصفقات من خلال تقديم أوامر مبكرة للحصول على أسعار أفضل مما قد يفعله العميل لاحقًا. سيتم تقديمها.
“لم تتمكن (Virtu Americas) من تتبع من قام بتسجيل الدخول إلى النظام الذي قام بتخزين المعلومات المادية غير العامة لعملائها، ولم تتمكن من تتبع المعلومات التي تم استخراجها من قاعدة البيانات بواسطة التجار المملوكين، وفي النهاية لا يمكنها تحديد ما إذا كان المتداولون قد أساءوا استخدام قاعدة البيانات أم لا. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات في شكواها: “الثقة التي وضعها العملاء في (Virtu)”.
وقالت الهيئة الرقابية إن شركة Virtu كانت على علم بالمشكلة بحلول أغسطس 2018 لكنها لم تتخذ خطوات فورية للحد من مخاطر سوء الاستخدام.
وقالت شركة Virtu إنها رفضت مزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصة والنظرية القائلة بأن إمكانية الوصول من قبل مجموعة أوسع من موظفي Virtu تجعل سياساتها وإجراءاتها “غير معقولة”.
“نشعر بخيبة أمل إزاء قرار هيئة الأوراق المالية والبورصة باتخاذ هذا الإجراء. على الرغم من إيماننا بأن هذه الادعاءات لا أساس لها من الصحة، فقد شاركنا في مناقشات تسوية بحسن نية مع هيئة الأوراق المالية والبورصة للوصول بهذه المسألة إلى حل معقول. “لسوء الحظ، يبدو أن موقف لجنة الأوراق المالية والبورصة تحركه السياسة والعناوين الرئيسية وليس الحقائق والقانون.”
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصة إنها تسعى إلى إرجاع أي مكاسب غير مشروعة مع الفوائد، بالإضافة إلى العقوبات المدنية.
