افتح ملخص المحرر مجانًا
رولا خلف، محررة الفايننشال تايمز، تختار قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.
تم ذكر اسم مصرفي سابق في بنك ميريل لينش في قضية تعامل من الداخل في هونج كونج ضد صندوق التحوط سيجانتي كابيتال ومديره، مالك نادي بلاكبول لكرة القدم سيمون سادلر، وفقا لوثائق المحكمة التي اطلعت عليها صحيفة فايننشال تايمز.
اتُهم سادلر وتاجر سيجانتي السابق دانييل لاروكا بحيازة “معلومات داخلية” من توني بساريانوس حول أسهم شركة التجزئة إسبريت في يونيو 2017، وفقًا لاستدعاءات المتهمين الصادرة في مارس. كان بساريانوس يحمل رخصة تجارية مع ميريل لينش في هونغ كونغ في ذلك الوقت.
وقالت الوثائق إن سادلر ولاروكا “تعاملا في الأوراق المالية المدرجة لشركة إسبريت عن طريق البيع الطويل والبيع على المكشوف” ما يقرب من 9 ملايين دولار هونج كونج (1.2 مليون دولار) من خلال حساب Segantii Capital وUBS Securities Asia.
وقد مثلوا أمام المحكمة يوم الخميس بعد أن اتهمتهم لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ بالتعامل الداخلي. ولم يقدموا أي التماسات وتم إطلاق سراحهم بكفالة نقدية مع تأجيل القضية إلى 12 يونيو. وبساريانوس ليس مدعى عليه في الإجراءات، وفقًا للمحكمة العليا للرقابة المالية.
وقالت هيئة الأوراق المالية في الإقليم إن القضية تتعلق بالتعامل في أسهم شركة مدرجة في هونج كونج لم يذكر اسمها قبل التداول الشامل في يونيو 2017.
وتظهر وثائق المحكمة أن القضية تنطوي على بيع طويل الأجل لـ 1.57 مليون من الأوراق المالية المدرجة في إسبريت بمتوسط سعر تنفيذ قدره 5.25 دولار هونج كونج للسهم الواحد، والبيع على المكشوف لـ 132 ألف سهم بمتوسط سعر 5.23 دولار هونج كونج.
عمل بساريانوس في Merrill Lynch بين عامي 2007 و2021، وفقًا لملفه الشخصي على LinkedIn وتفاصيل ترخيص SFC الرسمي.
ورفضت SFC التعليق أكثر على وثائق المحكمة. ولم يستجب Segantii على الفور لطلب التعليق عليها. ولم يتسن الوصول إلى بساريانوس للتعليق. ورفضت ميريل لينش، التي تسمى الآن ميريل، ويو بي إس التعليق.
عند سؤاله عن القضية يوم الخميس، قال متحدث باسم شركة سيجانتي إن صندوق التحوط يعتزم “الدفاع عن نفسه بقوة”.
أسسها سادلر في عام 2007، وتطورت شركة سيجانتي لتصبح واحدة من أبرز وأكبر صناديق التحوط في آسيا، مع أصول وفروع تزيد قيمتها عن 6 مليارات دولار في هونج كونج ولندن ونيويورك.
أصبحت وحدتها في هونج كونج لاعباً بارزاً في التداول الجماعي، أي بيع أجزاء كبيرة من أسهم الشركة التي تنظمها البنوك من خلال ترتيبات خاصة لتجنب انخفاض سعر سهم الشركة.
خضع التداول الشامل للتدقيق في أعقاب انهيار شركة أرتشيجوس كابيتال، التي تسببت في خسارة تداول بقيمة 5.5 مليار دولار في بنك كريدي سويس وساعدت في القضاء على البنك السويسري.
في عام 2022، ذكرت صحيفة فايننشال تايمز أن سيتي جروب وبنك أوف أمريكا أوقفا تداول الأسهم مع شركة سيجانتي بسبب مخاوف بشأن رهاناتها على بيع مجموعات من الأسهم.
في العام الماضي، فرضت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة الكورية غرامة قدرها 1.1 مليون دولار على شركة سيجانتي فيما يتعلق “بصفقات تحوط معينة” بعد أن اشترت أسهما في صفقة جماعية في تشرين الأول (أكتوبر) 2019، وفقا لإيداع نيسان (أبريل) المقدم إلى لجنة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية.
