فتح Digest محرر مجانًا
تختار رولا خالاف ، محررة FT ، قصصها المفضلة في هذه النشرة الإخبارية الأسبوعية.
سجلت الهيئة المالية المالي في المملكة المتحدة بتأجيل إجراءات إنفاذها المخطط لها ضد مدير صندوق النجوم نيل وودفورد في سجلها الرسمي ، حيث قادت مجموعات المستهلكين والمحامين للعلامة التجارية “غير متسقة” و “مربكة” في نهجها.
قامت هيئة السلوك المالي بتحديث سجلها – الذي يستخدمه المستهلكون والشركات التي تتعامل مع الكيانات الخاضعة للتنظيم للتحقق من أوراق اعتمادهم – يوم الخميس بعد أن تساءل أوقات فاينانشيال تايمز عن سبب إعلانه المقترح ضد وودفورد قبل 12 شهرًا في دخوله.
أصدرت FCA إشعارات تحذير ضد Woodford وشركته Woodford Investment Management في فبراير من العام الماضي بسبب “عدم التصرف مع المهارة والرعاية والاجتهاد” بسبب فشل صندوق إيرادات الأسهم الرائد في عام 2019 ، والذي ترك حوالي 300000 مستثمر يمردون الخسائر.
أعلن المنظم عن الإشعارات في أبريل 2024 عقب تحقيق طويل الأمد ، إن Woodford كان لديه فهم “معيب” لمسؤولياته في الفترة التي تسبق انهيار صندوقه. لم تصدر بعد قرارًا نهائيًا بشأن النتائج التي توصل إليها ، والتي قال محامو وودفورد إنه سيتحدى.
قال Wilmerhale و BCLP ، شركات المحاماة التي تمثل Woodford و Wim في بيان العام الماضي أن عملائهم “لا يوافقون على نتائج FCA ، والتي يعتقدون أنها غير مسبوقة وسوء تصورها بشكل أساسي”.
صرح سجل الخدمات المالية في FCA حتى يوم الخميس أنه لم يتم اتخاذ أي إجراء تنظيمي ضد وودفورد.
وقال ميك ماكيتر ، المدير المشارك لمركز الإدماج المالي ، ودبال أبحاث ، وعضو سابق في مجلس إدارة FCA: “من الواضح أن إصدار إشعار التحذير هو إجراء تنظيمي ، وجزء لا يتجزأ من عملية الإنفاذ والتأديبية”. “إن FCA غير متناسق هنا. لا يمكنني رؤية أي جدال ضد نشر FCA بأنه أصدر إشعار تحذير وشرح أن هذا يتم تحديه حاليًا.”
ينص كتيب FCA على أن الوكالة الدولية للطاقة ستنظر في المعلومات التي يجب إضافتها إلى السجل بعد تقديم إشعار تحذير. لكن جيمس دالي ، رئيس مجموعة المستهلكين ، قال: “إذا شعرت FCA بوجود أسباب قوية بما يكفي لنشر إشعار تحذير يتضمن اسم الفرد أو العمل ، فلا يوجد سبب لعدم إرفاقه أيضًا بإدخال سجل FCA الخاص بهم.”
وقال جيمس تايلر ، مسؤول سابق في مكتب المحاماة السابقين في شركة بيترز آند بيترز: “إن قضية (Woodford) موجودة في المجال العام ، وبالتالي قد يكون الأمر محيرًا بعض الشيء في أنه لا يظهر في السجل المركزي للتحقق من عربات النية للأشخاص الخاضعين للتنظيم”.
أضافت FCA إشارة إلى إشعار تحذيرها على صفحة Woodford في السجل بعد أن اقترب FT من الجهة المنظمة يوم الأربعاء ، على الرغم من أن Woodford كان لا يزال على أنه: “لا يوجد FCA أو PRA التأديبي أو التنظيمية الحالية”.
وقال المنظم إن إشعار التحذير هو “ليس القرار النهائي لـ FCA” وأشار إلى أن وودفورد كان له “الحق في تقديم تمثيلات للجنة القرارات التنظيمية” ، والتي ستقرر ما إذا كان سيتم الإعلان عن إجراء التنفيذ. رفضت التعليق على التأخر بين الإشعار الذي تم إصداره وتحديثه إلى السجل.
جاء القلق المحيط بإفصاحات FCA على Woodford بعد أن تراجعت الجهة المنظمة عن خطتها “لتسمية وعار” المزيد من الشركات التي تحققها تحت ضغوط شديدة من مدينة لندن والحكومة.
أخبرت FCA FT أن عملها ضد Woodford و Wim كان “مستمرًا”. وفي الوقت نفسه ، أعلن وودفورد يوم الاثنين عن خطط لإطلاق خدمة تقدم استراتيجياته المخزنة للمستثمرين مقابل رسوم ، بعد ست سنوات من انهيار إمبراطوريته الاستثمارية.
في إعلانها عام 2024 ، زعمت FCA أن “فهم وودفورد الضيق بشكل غير معقول لمسؤولياته لإدارة مخاطر السيولة” أدى في النهاية إلى سقوط الصندوق في عام 2019.
رفضت FCA في البداية التعليق رسميًا عندما سأل FT لماذا لم يتم الكشف عن إشعار التحذير في قائمة سجل Woodford.
وقالت لاحقًا: “لقد تواصلنا بصراحة حول عملنا في صندوق دخل Woodford للأسهم ، ونشرت تفاصيل عن مخاوفنا بما في ذلك بيان إشعار التحذير فيما يتعلق بالسيد وودفورد” ، مضيفًا: “لقد قمنا بتحديث السجل لتعكس هذه المعلومات”.
ورفض وودفورد التعليق.
