وافقت وحدة الوساطة والتداول الأمريكية التابعة لبنك تورنتو دومينيون TD.TO على دفع أكثر من 20 مليون دولار بموجب اتفاق مع السلطات الأمريكية لتسوية الاتهامات بالتلاعب في سوق سندات الخزانة الأمريكية.
اعترفت شركة TD Securities USA، وهي جزء من ثاني أكبر بنك في كندا، بانتحال سوق سندات الخزانة الأمريكية كجزء من صفقة مع وزارة العدل الأمريكية من شأنها إنهاء تحقيق طويل الأمد في التلاعب، وفقًا لملف المحكمة يوم الاثنين. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات بشكل منفصل إن شركة TD Securities قامت أيضًا بتسوية الرسوم المدنية ذات الصلة من لجنة الأوراق المالية والبورصات.
وقالت السلطات إنه بالإضافة إلى اتهامات التلاعب، اتُهم البنك بالفشل في الإشراف على رئيس مكتب تداول سندات الخزانة الأمريكية آنذاك.
وقالت السلطات إنه بين أبريل 2018 ومايو 2019، سعى الموظف آنذاك إلى الحصول على صفقات أفضل في سوق الأوراق المالية النقدية لخزانة الولايات المتحدة عن طريق إدخال أوامر لم يكن ينوي تنفيذها في تكتيك يعرف باسم “الانتحال”.
وقد اتبعت السلطات الأمريكية هذه الممارسة بقوة، والتي تهدف إلى خلق مظهر زائف للطلب.
احصل على أخبار المال الأسبوعية
احصل على رؤى الخبراء والأسئلة والأجوبة حول الأسواق والإسكان والتضخم ومعلومات التمويل الشخصي التي يتم تسليمها إليك كل يوم سبت.
وبموجب شروط اتفاقية TD، سيؤجل المدعون مقاضاة الشركة طالما أنها تمتثل لصفقة مدتها ثلاث سنوات وتقوم بإصلاح الامتثال. واستنادًا إلى معالجة الشركة للمشكلات، قررت وزارة العدل عدم تركيب جهاز مراقبة تابع لجهة خارجية لمراقبة امتثال الشرطة.
وسيدفع البنك غرامة جنائية بقيمة 12.5 مليون دولار لحل التحقيقات المدنية التي تجريها هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية وهيئة تنظيم الصناعة المالية.
ويأتي ذلك بالإضافة إلى عقوبة جنائية بقيمة 9.5 مليون دولار تقريبًا تتعلق بالاتفاقية. ووافق البنك أيضًا على دفع 4.7 مليون دولار كتعويضات للضحايا و1.4 مليون دولار كمصادرة.
وتأتي التسوية في الوقت الذي يقترب فيه المقرض الكندي من التوصل إلى اتفاق للاعتراف بالذنب في اتهامات حكومية منفصلة بأن بنك التجزئة الأمريكي التابع لشركة TD ربما فشل في الحد من غسيل الأموال المرتبط بجماعات الجريمة الصينية ومبيعات الفنتانيل غير المشروعة، وفقًا لتقرير صحيفة وول ستريت جورنال الأسبوع الماضي.
(تغطية صحفية كريس برنتيس وجوناثان ستيمبل في نيويورك وبريتام بيسواس في بنغالورو – إعداد محمد للنشرة العربية) تحرير آلان بارونا وليزلي أدلر
